Testo unico intermediazione finanziaria

Tutti gli articoli, art. 1–65-ter

573 articoli in 3 pagine. Per libri, titoli e capi: indice sistematico.

• Art. 1Definizioni
• Art. 2Rapporti con il diritto dell'Unione europea e integrazione nel SEVIF
• Art. 3Provvedimenti
• Art. 3-bisQuesiti alle Autorità
• Art. 4Collaborazione tra autorità e segreto d'ufficio
• Art. 4-bis(Individuazione dell'autorità competente e delle autorità competenti settoriali ai fini del regolamento (CE) n. 1060/2009, e successive modificazioni, relativo alle agenzie di rating del credito)
• Art. 4-terIndividuazione delle autorità nazionali competenti ai sensi del regolamento (UE) n. 236/2012 relativo alle vendite allo scoperto e a taluni aspetti dei contratti derivati aventi ad oggetto la copertura del rischio di inadempimento dell'emittente (credit default swap
• Art. 4-quater(Individuazione delle autorità nazionali competenti ai sensi del regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 4 luglio 2012, e ai sensi del regolamento (UE) 2015/2365 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 25 novembre 2015)
• Art. 4-quinquies(Individuazione delle autorita' nazionali competenti ai sensi del regolamento (UE)…
• Art. 4-quinquies.1( Individuazione delle autorita' nazionali competenti ai sensi del regolamento (UE) n…
• Art. 4-quinquies.2( Individuazione delle autorita' nazionali competenti ai sensi del regolamento (UE)…
• Art. 4-quinquies.3(Individuazione delle autorità nazionali competenti ai sensi del regolamento (UE) 2019/1156 per facilitare la distribuzione transfrontaliera degli organismi di investimento collettivo e che modifica i regolamenti (UE) n. 345/2013, (UE) n. 346/2013 e (UE) n. 1286/2014)
• Art. 4-sexiesIndividuazione delle autorità nazionali competenti ai sensi del regolamento (UE) n. 1286/2014, relativo ai documenti contenenti le informazioni chiave per i prodotti d'investimento al dettaglio e assicurativi preassemblati (PRIIPs)
• Art. 4-sexies.1(Individuazione delle autorità nazionali competenti ai sensi del regolamento (UE) 2020/1503, relativo ai fornitori europei di servizi di crowdfunding per le imprese, e che modifica il regolamento (UE) 2017/1129 e la direttiva (UE) 2019/1937)
• Art. 4-septiesPoteri d'intervento relativi alla violazione delle disposizioni previste dal regolamento (UE) n. 1286/2014
• Art. 4-septies.1Individuazione delle autorità nazionali competenti ai sensi del regolamento (UE) 2016/1011 sugli indici usati come parametri di riferimento negli strumenti finanziari e nei contratti finanziari o per misurare la performance di fondi di investimento
• Art. 4-septies.2(Individuazione delle autorità nazionali competenti ai sensi del regolamento (UE) 2017/2402 che stabilisce un quadro generale per la cartolarizzazione, instaura un quadro specifico per cartolarizzazioni semplici, trasparenti e standardizzate)
• Art. 4-octiessenza rubricaabrogato
• Art. 4-noviessenza rubricaabrogato
• Art. 4-deciessenza rubricaabrogato
• Art. 4-undeciesSistemi interni di segnalazione delle violazioni
• Art. 4-duodeciesProcedura di segnalazione alle Autorità di Vigilanza
• Art. 4-terdeciesEsenzioni
• Art. 5Finalità e destinatari della vigilanza
• Art. 6Poteri regolamentari
• Art. 6-bisPoteri informativi e di indagine
• Art. 6-terPoteri ispettivi
• Art. 7Poteri di intervento sui soggetti abilitati
• Art. 7-bis(Poteri di intervento di cui al Titolo VII, Capo I, del regolamento (UE) n. 600/2014)
• Art. 7-terPoteri ingiuntivi nei confronti degli intermediari nazionali e non UE
• Art. 7-quaterPoteri ingiuntivi nei confronti di intermediari UE
• Art. 7-quinquiesPoteri ingiuntivi nei confronti degli OICVM UE, FIA UE e non UE con quote o azioni offerte in Italia
• Art. 7-sexiesSospensione degli organi amministrativi
• Art. 7-septiesPoteri cautelari applicabili ai consulenti finanziari autonomi, alle società di consulenza finanziaria ed ai consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede
• Art. 7-octiesPoteri di contrasto all'abusivismo
• Art. 7-noviesRiserve di capitale
• Art. 7-deciesVigilanza sul rispetto di disposizioni dell'Unione europea direttamente applicabili
• Art. 7-undecies(Individuazione delle autorità nazionali competenti ai sensi del regolamento (UE) 2019/2033)
• Art. 7-duodeciesDisciplina applicabile alle Sim di classe 1-minus
• Art. 8Doveri informativi
• Art. 8-bissenza rubricaabrogato
• Art. 8-tersenza rubricaabrogato
• Art. 9Revisione legale
• Art. 10senza rubricaabrogato
• Art. 11Composizione del gruppo
• Art. 11-bisImpresa madre UE intermedia
• Art. 12Vigilanza sul gruppo
• Art. 12-bisDisposizioni applicabili alle società che controllano una o più imprese di investimento UE
• Art. 13Esponenti aziendali e responsabili delle principali funzioni aziendali
• Art. 14Partecipanti al capitale
• Art. 15Acquisizione e cessione di partecipazioni
• Art. 15-bisPersone che agiscono di concerto
• Art. 16Sospensione del diritto di voto e degli altri diritti, obbligo di alienazione
• Art. 17Richiesta di informazioni sulle partecipazioni
• Art. 18Soggetti
• Art. 18-bisConsulenti finanziari autonomi
• Art. 18-terSocietà di consulenza finanziaria
• Art. 19Autorizzazione
• Art. 20Albo
• Art. 20-bisRevoca dell'autorizzazione
• Art. 20-bis.1Sim di classe 1
• Art. 20-ter(Autorizzazione e vigilanza dei soggetti legittimati a presentare domanda di partecipazione al mercato delle aste, ai sensi del regolamento (UE) n. 1031/2010 della Commissione, del 12 novembre 2010, relativo ai tempi, alla gestione e ad altri aspetti della vendita all'asta delle quote di emissioni dei gas a effetto serra, come modificato dal regolamento (UE) n. 1210/2011 della Commissione, del 23 novembre 2011)
• Art. 21Criteri generali
• Art. 21-bisRicerca in materia di investimenti
• Art. 22Separazione patrimoniale
• Art. 23Contratti
• Art. 24Gestione di portafogli
• Art. 24-bisConsulenza in materia di investimenti
• Art. 25Attività di negoziazione nei mercati regolamentati, nei sistemi multilaterali di negoziazione e nei sistemi organizzati di negoziazione
• Art. 25-bisDepositi strutturati e prodotti finanziari, diversi dagli strumenti finanziari, emessi da banche
• Art. 25-terProdotti di investimento assicurativo
• Art. 25-quaterObbligazioni bancarie e altri strumenti di debito
• Art. 26Succursali e libera prestazione di servizi di Sim
• Art. 27Imprese di investimento dell'Unione europea
• Art. 28Imprese di paesi terzi diverse dalle banche
• Art. 29Banche italiane
• Art. 29-bisBanche dell'Unione europea
• Art. 29-terBanche di paesi terzi
• Art. 30Offerta fuori sede
• Art. 30-bisModalità di prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti da parte dei consulenti finanziari autonomi e delle società di consulenza finanziaria
• Art. 31Consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede e Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari
• Art. 31-bisVigilanza della Consob sull'Organismo
• Art. 32Promozione e collocamento a distanza di servizi e attività di investimento e di prodotti finanziari
• Art. 32-bisTutela degli interessi collettivi degli investitori
• Art. 32-terRisoluzione stragiudiziale di controversie
• Art. 32-ter.1Fondo per la tutela stragiudiziale dei risparmiatori e degli investitori
• Art. 32-quaterRiserva di attività
• Art. 33Attività esercitabili
• Art. 34Autorizzazione della società di gestione del risparmio
• Art. 35Albo
• Art. 35-quinquiesdeciesCancellazione dal registro
• Art. 35-bisAutorizzazione della Sicav in gestione interna e della Sicaf in gestione interna
• Art. 35-terAlbi
• Art. 35-quaterCapitale e azioni della Sicav in gestione interna autorizzata
• Art. 35-quinquiesCapitale e azioni della Sicaf in gestione interna autorizzata
• Art. 35-sexiesAssemblea della Sicav in gestione interna autorizzata
• Art. 35-septiesModifiche dello statuto
• Art. 35-octiesScioglimento e liquidazione volontaria
• Art. 35-noviesTrasformazione
• Art. 35-novies.1Autorizzazione della società di partenariato in gestione interna
• Art. 35-novies.2Albo delle società di partenariato in gestione interna
• Art. 35-novies.3Capitale e azioni della società di partenariato in gestione interna autorizzata
• Art. 35-novies.4Modifiche dello statuto e diritto di recesso
• Art. 35-novies.5Scioglimento e liquidazione volontaria
• Art. 35-novies.6Disposizioni applicabili
• Art. 35-deciesRegole di comportamento e diritto di voto
• Art. 35-undeciesDeroghe per i GEFIA italiani
• Art. 35-duodeciesValutazione del merito di credito
• Art. 35-terdeciesRevoca dell'autorizzazione
• Art. 35-quaterdeciesRegistrazione
• Art. 35-sexiesdeciesDisposizioni sull'attività dei GEFIA sotto soglia registrati
• Art. 35-septiesdeciesPoteri delle Autorità
• Art. 36Fondi comuni di investimento
• Art. 37Regolamento del fondo
• Art. 38Sicav e Sicaf che designano un gestore esterno
• Art. 38-bisSocietà di partenariato in gestione esterna
• Art. 39Struttura degli Oicr italiani
• Art. 39-bisOggetto dell'investimento degli Oicr
• Art. 39-terOggetto dell'investimento degli OICVM italiani
• Art. 39-quaterOggetto dell'investimento e struttura dei FIA italiani
• Art. 39-quinquiesAmmissione alle negoziazioni
• Art. 39-sexiesDurata
• Art. 39-septiesModalità di partecipazione e di rimborso per gli Oicr italiani aperti
• Art. 39-octiesModalità di partecipazione ai FIA italiani chiusi
• Art. 39-noviesModalità di rimborso dei FIA italiani chiusi
• Art. 39-deciesObblighi informativi per gli OICVM italiani
• Art. 39-undeciesObblighi informativi per i FIA italiani
• Art. 40Autorizzazione e regole di funzionamento delle strutture master-feeder
• Art. 40-bisFusione e scissione di Oicr
• Art. 40-terFusione transfrontaliera di OICVM
• Art. 41Operatività transfrontaliera delle Sgr autorizzate
• Art. 41-bisSocietà di gestione UE
• Art. 41-terGEFIA UE
• Art. 41-quaterGEFIA non UE
• Art. 42Commercializzazione in Italia di quote o di azioni di OICVM UE
• Art. 42-bisPre-commercializzazione di FIA riservati
• Art. 43Commercializzazione di FIA riservati
• Art. 43-bissenza rubricaabrogato
• Art. 44Commercializzazione di FIA non riservati
• Art. 45Obblighi relativi all'acquisizione di partecipazioni rilevanti o di controllo di società non quotate
• Art. 46Obblighi relativi all'acquisizione di partecipazioni di controllo di un emittente
• Art. 46-bisFIA italiani che investono in crediti
• Art. 46-terFIA UE che investono in crediti in Italia
• Art. 46-quaterAltre disposizioni applicabili
• Art. 47Incarico di depositario
• Art. 48Compiti del depositario
• Art. 49Responsabilità del depositario
• Art. 50Altre disposizioni applicabiliabrogato
• Art. 50-bisAutorizzazione e regole di funzionamento delle strutture master - feederabrogato
• Art. 50-terFusione e scissione di OICRabrogato
• Art. 50-quaterFusione transfrontaliera di OICR armonizzatiabrogato
• Art. 50-quinquiessenza rubricaabrogato
• Art. 51senza rubricaabrogato
• Art. 52senza rubricaabrogato
• Art. 53senza rubricaabrogato
• Art. 54senza rubricaabrogato
• Art. 55senza rubricaabrogato
• Art. 55-bisAmbito di applicazione
• Art. 55-terPiani di risanamento
• Art. 55-quaterSostegno finanziario di gruppo
• Art. 55-quinquiesIntervento precoce
• Art. 55-sexiesPartecipazione al Meccanismo di Vigilanza Unico e al Meccanismo di Risoluzione Unico
• Art. 56Amministrazione straordinaria
• Art. 56-bisRimozione collettiva dei componenti degli organi di amministrazione e controllo e dell'alta dirigenza
• Art. 57Liquidazione coatta amministrativa
• Art. 57-bisLiquidazione ordinaria
• Art. 57-terCrisi del fondo comune di investimento e del relativo comparto
• Art. 57-quaterCrisi del GEFIA sotto soglia registrato, di un FIA da esso gestito o del relativo comparto
• Art. 58Succursali in Italia di imprese di investimento e di gestori esteri
• Art. 58-bisImprese di investimento operanti nell'Unione europea
• Art. 59Sistemi di indennizzo
• Art. 60Adesione ai sistemi d'indennizzo da parte di intermediari esteri
• Art. 60-bisResponsabilità delle Sim, delle Sgr, delle Sicav, delle Sicaf e delle società di partenariato per illecito amministrativo dipendente da reato
• Art. 60-bis.1Ambito di applicazione
• Art. 60-bis.2Piani di risoluzione
• Art. 60-bis.3Risolvibilità
• Art. 60-bis.4Risoluzione e altre procedure di gestione delle crisi
• Art. 60-terPrincipi di regolamentazione
• Art. 61Definizioni
• Art. 61-bisPrincipi di regolamentazione
• Art. 62Vigilanza sulle sedi di negoziazione
• Art. 62-bisSedi di negoziazione all'ingrosso di titoli di Stato e operatori principali
• Art. 62-terVigilanza sulle sedi di negoziazione all'ingrosso
• Art. 62-quaterVigilanza regolamentare e informativa sulle sedi di negoziazione all'ingrosso
• Art. 62-quinquiesVigilanza sul rispetto di disposizioni dell'Unione europea direttamente applicabili
• Art. 62-sexiesVigilanza sulle sedi di negoziazione di strumenti finanziari sull'energia e il gas
• Art. 62-septiesVigilanza sui sistemi multilaterali di scambio di depositi monetari in euro
• Art. 62-octiesPoteri informativi e di indagine
• Art. 62-noviesPoteri ispettivi
• Art. 62-deciesPoteri di intervento
• Art. 62-undeciesDoveri informativi dei soggetti incaricati della revisione legale dei conti
• Art. 63Sistemi multilaterali per la negoziazione di strumenti finanziariabrogato
• Art. 64L'attività di organizzazione e gestione di mercati regolamentati
• Art. 64-bisObblighi riguardanti le persone che esercitano un'influenza significativa sulla gestione del mercato regolamentato
• Art. 64-terRequisiti degli esponenti aziendali del gestore del mercato regolamentato
• Art. 64-quaterAutorizzazione dei mercati regolamentati
• Art. 64-quinquiesRevoca dell'autorizzazione, provvedimenti straordinari a tutela del mercato e crisi del gestore del mercato regolamentato
• Art. 65Requisiti organizzativi dei mercati regolamentati
• Art. 65-bisRequisiti dei sistemi multilaterali di negoziazione e dei sistemi organizzati di negoziazione
• Art. 65-terRequisiti specifici per i sistemi multilaterali di negoziazione